ISO 9001 내부심사 체크리스트: 심사 전 확인할 12가지
내부심사를 문서 존재 여부 확인으로 끝내지 않고, 요구사항·객관적 증거·조치 결과까지 연결하는 방법을 정리했습니다.
내부심사의 목적은 문서가 있는지 확인하는 데 그치지 않습니다. 정한 절차가 실제로 실행되고 있는지, 실행 결과가 기록으로 남는지, 발견된 문제를 개선했는지까지 확인해야 합니다. 아래 항목은 ISO 9001 내부심사를 준비할 때 우선 확인할 핵심 질문입니다.
심사 전에 확인할 12가지 질문
조직의 적용 범위와 업무 특성에 따라 질문을 추가하거나 제외할 수 있습니다.
| 조항 | 심사 질문 | 객관적 증거 예시 |
|---|---|---|
| 4.1 | 내·외부 이슈를 정기적으로 검토하고 있는가? | 경영환경 분석표, 경영검토 회의록 |
| 4.2 | 이해관계자의 요구사항이 최신 상태로 관리되는가? | 이해관계자 목록, 법규·고객 요구사항 |
| 4.4 | 핵심 프로세스의 입력·출력·책임·성과지표가 정해져 있는가? | 프로세스맵, KPI 관리표 |
| 5.2 | 품질방침이 조직의 방향과 일치하며 구성원에게 공유됐는가? | 품질방침, 교육·게시 기록 |
| 6.1 | 리스크와 기회를 식별하고 조치 결과를 평가했는가? | 리스크 평가표, 조치 추적 기록 |
| 6.2 | 품질목표에 측정방법·담당자·기한이 포함돼 있는가? | 품질목표 추진계획, 월별 실적 |
| 7.2 | 업무 수행자의 역량 기준과 평가 결과가 있는가? | 직무기술서, 교육 및 역량평가 기록 |
| 7.5 | 현장에서 최신 승인본 문서를 사용하고 있는가? | 문서목록, 개정이력, 배포대장 |
| 8.4 | 외부 공급자를 기준에 따라 선정·평가하고 있는가? | 협력업체 평가표, 구매 검수 기록 |
| 8.5 | 작업 조건과 변경사항이 통제되고 추적 가능한가? | 작업표준서, 생산·서비스 기록, 변경관리표 |
| 9.1 | 고객만족과 프로세스 성과를 분석해 조치하는가? | 고객만족 조사, KPI 분석 및 조치 |
| 10.2 | 부적합 원인과 재발 가능성을 분석하고 효과성을 확인했는가? | 부적합보고서, 시정조치 및 효과성 평가 |
표를 좌우로 밀어 전체 내용을 확인할 수 있습니다.
내부심사 진행 순서
계획부터 시정조치 확인까지
- 1
심사계획 수립
심사 범위, 기준, 일정, 심사원을 정하고 독립성을 확인합니다.
- 2
문서 사전검토
절차서, 이전 심사 결과, KPI와 부적합 이력을 검토해 표본을 정합니다.
- 3
현장 확인과 인터뷰
문서에 정한 방식과 실제 업무가 일치하는지 기록과 인터뷰로 교차 확인합니다.
- 4
발견사항 정리
요구사항, 객관적 증거, 미충족 사실을 구분해 추적 가능한 문장으로 작성합니다.
- 5
시정조치 및 종결
근본원인, 조치 결과와 효과성을 확인한 뒤 발견사항을 종결합니다.
심사 시작 전 최종 점검
심사 범위와 기준을 공지했다
대상 부서, 프로세스, 적용 조항과 시간을 명확히 합니다.
심사원 독립성을 확인했다
가능하면 자신의 업무를 직접 심사하지 않도록 배정합니다.
이전 부적합을 다시 확인한다
조치 완료뿐 아니라 같은 문제가 재발했는지도 표본으로 확인합니다.
객관적 증거 기록란을 준비했다
문서번호, 기록일자, 표본과 인터뷰 대상을 남길 수 있어야 합니다.
무료 CSV 자료
ISO 9001 내부심사 체크리스트
위 12개 핵심 질문과 판정·객관적 증거·조치사항 입력란이 포함된 CSV 양식입니다.
ISO-9001-내부심사-체크리스트.csv · 약 2KB
범용 작성 샘플입니다. 조직의 인증 범위, 프로세스와 적용 법규에 맞게 수정한 뒤 사용하세요.
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